備戰(zhàn)公募牌照：券商保險等細(xì)則 陽光私募大整改
編者按：新《證券投資基金法》正式實施已三周有余，金融混業(yè)經(jīng)營時代已然來臨。券商、保險、陽光私募等機構(gòu)的公募夢想即將成為現(xiàn)實?！蹲C券日報》本期“財?shù)馈彼孛枞悪C構(gòu)爭奪公募牌照的百態(tài)圖，券商保險因“細(xì)則”卡殼，爭奪公募牌照時間表不得已延后；與之相反，陽光私募卻趕在“細(xì)則”之前做了大量的整改，以求第一時間達(dá)到監(jiān)管要求。在不斷的求證過程中，我們看到了不同金融機構(gòu)不同的心態(tài)、需求和運作方式，這讓今后的金融混業(yè)戰(zhàn)更有看頭。
細(xì)則卡殼 券商保險爭奪公募牌照時間表延后
業(yè)內(nèi)人士分析， 大資管整體框架已擬好，細(xì)則出臺還需數(shù)月時間
新《證券投資基金法》（下稱《基金法》）的正式實施三周有余。隨著新法施行，全行業(yè)金融混業(yè)時代來臨。據(jù)了解，中信證券、國泰君安、光大證券、東北證券、海通證券和興業(yè)證券等證券公司的公募基金管理業(yè)務(wù)申報材料已經(jīng)準(zhǔn)備完畢；中國保監(jiān)會網(wǎng)站也顯示，人保資產(chǎn)、泰康資產(chǎn)、太平資產(chǎn)已在保監(jiān)會報備，新華保險、中國人壽、平安保險和中國人保等公司已經(jīng)準(zhǔn)備就緒。
而今，雖然“槍聲”已響，但不管是券商還是保險，均卡殼在監(jiān)管層相關(guān)的實施“細(xì)則”上，爭奪公募牌照時間表不得已延后。
實施細(xì)則不明朗
券商公募牌照卡殼
隨著新《基金法》的施行，金融混業(yè)時代已然來臨。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的松綁引起了業(yè)界最多的關(guān)注。不少業(yè)內(nèi)人士預(yù)測，開放后的券商資管業(yè)務(wù)會在資管行業(yè)中占有一席之地。但作為開展公募基金業(yè)務(wù)的代價是，券商資管將失去大集合業(yè)務(wù)。
為配合券商申請開展公募基金業(yè)務(wù)，6月7日中國證監(jiān)會表示，證券公司申請公募牌照不同于基金公司申報審批，流程已簡化為4個程序：第一，申請人所在地的證監(jiān)局和機構(gòu)部等部門對申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查；第二，證監(jiān)會機構(gòu)部對申請人出具監(jiān)管意見；第三，申請人持檢查報告和監(jiān)管意見向證監(jiān)會申請；第四，證監(jiān)會基金部進(jìn)行資格審核對符合規(guī)定的給予批準(zhǔn)。
這在一定程度上給券商資管申請公募牌照在具體執(zhí)行上指明方向。目前，中信證券、國泰君安、光大證券、東北證券、海通證券和興業(yè)證券在接受媒體采訪時表示，其公募基金管理業(yè)務(wù)的申報材料已經(jīng)準(zhǔn)備完畢，將盡快向監(jiān)管層申報。
中投顧問金融行業(yè)研究員霍肖樺在接受《證券日報》基金新聞部記者采訪時表示，既然申請通道已經(jīng)在月初放開，相應(yīng)券商沒有理由再拖延，畢竟誰能搶得先機，誰就有可能搶占更多的人才和渠道。
至于目前證監(jiān)會基金部還未公布資格審查意見，北京一家證券行業(yè)人士告訴記者：“證監(jiān)會對申請公募基金券商的相關(guān)細(xì)則并未制定好”。
而這一說法也得到上述金融行業(yè)研究員霍肖樺的認(rèn)同，他表示，盡管今年年初，各大券商便已經(jīng)開始積極備戰(zhàn)大資管時代，挖角手段層出不窮，申請資料也早已備齊，但相應(yīng)的實施細(xì)則卻“有可能在未來數(shù)月之內(nèi)推出?！?
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