證金公司三規(guī)則齊發(fā) 轉(zhuǎn)融通試點上路
轉(zhuǎn)融資先推 保證金比例分檔次
《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確，轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個檔次，證金公司以央行規(guī)定的金融機構(gòu)半年期人民幣貸款基準利率為參考，根據(jù)市場資金供求情況公布每一交易日轉(zhuǎn)融資費率。
同時，證券公司轉(zhuǎn)融資每筆申報金額應(yīng)為100萬元的整數(shù)倍，最大單筆申報金額不超過3億元，同時單一券商當日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報總額原則上不超過5億元。
與融資融券業(yè)務(wù)類似，券商向證金公司借入資金或者證券須提交保證金，可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。
證金公司委托中登公司代為管理券商交存的保證金，并按審慎原則選取并確定可充抵保證金證券的名單，對可充抵保證金證券確定不同折算率并公布。證金公司根據(jù)征信情況對證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。
同時，證金公司委托中登公司對證券公司交存的保證金逐日盯市，當日終券商保證金比例或者現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金的比例不符規(guī)定，券商須在其后2個交易日內(nèi)補足保證金，逾期未補足的，按轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分保證金，并收取未補足金額0.05%的違約金。
明確風控要求 及時披露信息
為防控風險，《業(yè)務(wù)規(guī)則》制定了明確的風險防控比例上下限。
包括：證金公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例降至100%時，暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，升至120%以上時可于次日恢復(fù)；單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停其轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；降至8%以下時可于次日恢復(fù)；單只充抵保證金證券的市值達到該證券總市值的15%時，暫停接受該證券作為擔保證券；降至12%以下時可于次日恢復(fù)；單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額達到證金公司凈資本的50%時，暫停向其出借資金或者證券；降至40%以下時可于次日恢復(fù)。
此外，《業(yè)務(wù)規(guī)則》還規(guī)定了轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信息披露的要求，業(yè)務(wù)啟動后，證金公司將通過公司網(wǎng)站、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺等途徑對外披露轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一日的成交金額、轉(zhuǎn)融資余額、單只標的證券的成交數(shù)量及轉(zhuǎn)融券余量等信息。
(馬婧妤)
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