證監(jiān)會:堅決防止退市公司該退未退
證監(jiān)會將繼續(xù)把促進專業(yè)機構(gòu)投資者特別是長期專業(yè)機構(gòu)投資者的發(fā)展壯大，作為資本市場健康發(fā)展的重要任務之一。通過不斷完善新股發(fā)行、退市、分紅等各項資本市場基礎(chǔ)制度，推動形成投資者回報機制，為養(yǎng)老金、企業(yè)年金、住房公積金、QFII等入市創(chuàng)造良好的條件。截至2012年11月末，專業(yè)機構(gòu)投資者有效A股賬戶數(shù)量約9.7萬戶，比2007年末增加了12%。其中，企業(yè)年金、證券公司集合資產(chǎn)管理、QFII以及證券投資基金的賬戶數(shù)量增幅均在150%以上。專業(yè)機構(gòu)投資者持有已上市流通A股股數(shù)約2734億股，比2007年末的持股數(shù)量增加了164%。其中，保險機構(gòu)、社保基金以及企業(yè)年金持股數(shù)量增幅達到5倍以上。在2012年1月～11月市場震蕩下調(diào)的情況下，專業(yè)機構(gòu)投資者新開A股賬戶數(shù)為3522戶，同比增加了52%；持股數(shù)增加327億股，比期初增加了14%。專業(yè)機構(gòu)投資者的交易行為具有一定的相似性：換手率較低，交易不頻繁，“低買高賣”的擇時特征明顯。專業(yè)機構(gòu)投資者的發(fā)展壯大有利于改善投資者結(jié)構(gòu)，引導理性投資、長期投資。
除了發(fā)展壯大專業(yè)機構(gòu)投資者隊伍外，證監(jiān)會將繼續(xù)在完善體制和機制上下工夫、做實事，采取綜合措施改善市場環(huán)境，盡力打造一個健康、穩(wěn)步發(fā)展的市場，給投資者提供多元化的投資渠道。
正集中清理上市公司承諾事項
問：上市公司承諾的事項越來越多，前期有承諾分紅的，近期又有承諾限售股不解禁的，這些承諾如果不兌現(xiàn)或者不完全兌現(xiàn)怎么辦？公司決策層就是不負責任、說了不算怎么辦？有什么約束和懲罰措施嗎？
答：我們注意到相關(guān)方所作的各項承諾在后續(xù)履行過程中存在諸多問題，如承諾事項受行業(yè)限制無法履行、承諾人惡意不履行或拖延履行相關(guān)事項等，使部分承諾變成一紙空文，既損害了上市公司及中小股東的利益，也不利于營造資本市場誠信環(huán)境。
上市公司誠信不僅是證券市場健康發(fā)展的基石，也是上市公司自身發(fā)展的價值基礎(chǔ)。證監(jiān)會一直對上市公司誠信問題高度重視，并積極倡導和推動誠信體系建設(shè)，2012年7月份出臺的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》更是將證券市場誠信納入法制軌道。《暫行辦法》中明確規(guī)定，上市公司及有關(guān)當事人未履行公開承諾的，將記入誠信檔案予以公示，并建立了一系列失信懲戒制度，如存在未履行承諾事項的當事人辦理行政許可申請事項等業(yè)務時，證監(jiān)會可以要求當事人進行解釋，進行審慎審核，甚至可以依法作出不予許可的決定。滬深證券交易所相關(guān)規(guī)定也明確了對違反承諾行為的處罰措施。兩個交易所的《股票上市規(guī)則》均明確規(guī)定上市公司及其相關(guān)當事人等違反承諾的，交易所將視情況給予紀律處分。根據(jù)上述規(guī)定，2009年11月和2012年1月，深交所分別對兩家公司有關(guān)當事人違反承諾事項給予公開譴責處分。
同時，為了規(guī)范相關(guān)方行為，證監(jiān)會近期正在集中對上市公司股東、關(guān)聯(lián)方以及上市公司的承諾事項進行清理和專項檢查。包括要求上市公司對相關(guān)方承諾未履行情況進行專項披露，對已經(jīng)履行完畢承諾的履行情況進行抽查，對超期未履行的承諾事項進行專項檢查并采取監(jiān)管措施督促履行等。
下一步，證監(jiān)會將結(jié)合專項檢查結(jié)果，完善關(guān)于上市公司相關(guān)方承諾問題的監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范各方行為，依法對惡意不履行承諾及虛假披露等行為進行查處。
（鄭曉波）
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