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東吳證券業(yè)績變臉被罰 株連保薦人邵向輝周繼衛(wèi)

2013-01-21 10:37    來源:理財(cái)周報(bào)

  東吳證券2011年第四季度幾乎毫無盈利,此間恰是其過會至發(fā)行期間,卻并未上報(bào)證監(jiān)會

  1月11日,東吳證券公告稱,被證監(jiān)會出具警示函。當(dāng)天恰逢滬深指數(shù)大跌,東吳證券下跌6.08%。

  東吳證券在公告中表示,證監(jiān)會警示函中提及,在東吳證券發(fā)行上市過程中,對刊登招股說明書前營業(yè)利潤出現(xiàn)較大幅度下滑的事項(xiàng),未向證監(jiān)會作書面說明,也未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

  次日,東吳證券及時(shí)發(fā)布利好消息,公布2012年業(yè)績,其中凈利潤同比增長22.1%。然而,增長的前提,是2011年并不好看的業(yè)績。

  IPO信批失誤終被處罰

  2011年12月12日,東吳證券正式登陸資本市場。上市當(dāng)年,東吳證券凈利潤就大幅下滑,同比下降59.9%,幅度超過50%。然而,令人不解的是,時(shí)隔一年,證監(jiān)會才向東吳證券出具警示函。

  2011年上半年,東吳證券業(yè)績屬正常水平;2011年下半年沖刺IPO項(xiàng)目,年底成功上市,隨之2011年全年業(yè)績大幅下滑;而上市一年之后,2012年全年業(yè)績同比增長兩成,整個(gè)過程猶如過山車。

  1月8日,證監(jiān)會副主席姚剛在IPO再審企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查工作會議上放出“狠話”,表明了嚴(yán)厲打擊IPO財(cái)務(wù)造假和利潤調(diào)節(jié)的決心。

  1月9日,東吳證券便收到證監(jiān)會的警示函。

  被證監(jiān)會懲罰的不僅有東吳證券,還有其保薦機(jī)構(gòu)中信證券的邵向輝和周繼衛(wèi),證監(jiān)會決定9個(gè)月內(nèi)不受理兩位保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露的保薦代表人個(gè)人信息顯示,最新的處罰信息是1月8日補(bǔ)充上去的。兩名保薦代表人被處罰的原因有兩個(gè),一是東吳證券上市當(dāng)年業(yè)績下滑50%以上,二是信息披露問題。

  此次,證監(jiān)會可謂是“一石二鳥”。證監(jiān)會出具警示函的時(shí)間距離東吳證券上市已有一年多,這不禁讓人懷疑,此次IPO審核范圍甚至?xí)暗揭焉鲜泄敬饲霸诎l(fā)行過程中的問題。

  2011年12月12日,東吳證券在上交所掛牌上市。2012年1月13日,東吳證券發(fā)布《關(guān)于2011年12月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、2011年度業(yè)績預(yù)告和凈資本變化的公告》中,對業(yè)績變動發(fā)出預(yù)告并對變動原因作出了如下解釋:由于2011年度證券市場走勢低迷,股指不斷下跌,成交量日趨萎縮,公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)收益大幅減少,造成公司業(yè)績下降。

  2012年1月17日,東吳證券發(fā)布2011年業(yè)績快報(bào),公告顯示公司凈利潤同比下滑59.9%。2012年4月24日,東吳證券發(fā)布2011年報(bào),營業(yè)收入、營業(yè)利潤和凈利潤分別下滑28.19%、59.73%和57.44%。而受益于IPO募資,東吳證券凈資本則大幅增長。

  根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的,分類評價(jià)時(shí)將給予相應(yīng)扣分,直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低,意味著將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例,對證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。

  對此,東吳證券董秘在電話中表示,由于整個(gè)2011年行情不好,東吳證券雖然業(yè)績下滑較多,但仍高于行業(yè)平均水平,同時(shí)2012年東吳證券業(yè)績已有明顯起色,未來將會繼續(xù)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營。

  “上市當(dāng)年東吳證券業(yè)績下滑較多,一般來說,證監(jiān)會在三四月份就應(yīng)該處罰,但這次處理相對是比較滯后的?!苯K一知名會計(jì)師事務(wù)所會計(jì)師說道。

責(zé)編:張開放
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