深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進(jìn)B股改革
三是繼續(xù)強(qiáng)化會(huì)員監(jiān)管。配合發(fā)行制度改革和IPO 在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查，分析梳理有代表性的“炒新大戶”和“參與炒新持續(xù)虧損中小投資者”賬戶，以自查、抽查等形式督促會(huì)員加強(qiáng)自律管理，提高會(huì)員投資者適當(dāng)性管理針對(duì)性；跟蹤督促會(huì)員開展退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示，指導(dǎo)會(huì)員進(jìn)一步完善技術(shù)改造和健全相關(guān)工作程序，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)警示效果，確保新退市制度順利實(shí)施；適應(yīng)新股發(fā)行體制改革要求，圍繞新股交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作，強(qiáng)化會(huì)員培訓(xùn)和指導(dǎo)，強(qiáng)化會(huì)員應(yīng)急應(yīng)對(duì)能力，維護(hù)新股交易秩序。
4、創(chuàng)新自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管
一是繼續(xù)完善創(chuàng)新紀(jì)律處分和限制交易自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。進(jìn)一步改進(jìn)紀(jì)律處分工作流程，明確各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，增強(qiáng)紀(jì)律處分的及時(shí)性；探索進(jìn)一步公開紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)紀(jì)律處分工作的透明度；強(qiáng)化限制交易執(zhí)法手段的透明度，探索將限制交易執(zhí)法手段運(yùn)用于規(guī)制涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為的可行性和實(shí)現(xiàn)路徑，打擊和遏制違規(guī)交易行為。二是在進(jìn)一步梳理完善重要登記審核業(yè)務(wù)辦理進(jìn)展公開和監(jiān)管信息公開的基礎(chǔ)上，研究?jī)?yōu)化辦理流程、擴(kuò)大公開業(yè)務(wù)范圍，探索建立監(jiān)管措施公開制度，提升監(jiān)管透明度，充分發(fā)揮新聞?shì)浾摫O(jiān)督威懾作用。
三是深化誠信檔案建設(shè)，探索運(yùn)用誠信約束機(jī)制加強(qiáng)自律監(jiān)管。
5、充分發(fā)揮一線自律監(jiān)管組織貼近投資者優(yōu)勢(shì)，探索提升投資者服務(wù)和保護(hù)水平
一是開展“認(rèn)識(shí)你的股東”專項(xiàng)活動(dòng)，構(gòu)建以投資者為導(dǎo)向的市場(chǎng)化服務(wù)體系。二是擴(kuò)展“互動(dòng)易”、呼叫中心、信息公開全媒體平臺(tái)功能，試點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)視頻股東大會(huì)，完善與投資者的良性互動(dòng)機(jī)制，全面均衡地服務(wù)不同投資者群體。三是持續(xù)組織“投資者走進(jìn)上市公司”，強(qiáng)化上市公司回報(bào)股東意識(shí)。四是探索支持中小投資者開展維權(quán)訴訟，建立市場(chǎng)化的投資者保護(hù)機(jī)制，積極推動(dòng)進(jìn)一步健全民事賠償制度，探索多元化的證券市場(chǎng)糾紛解決機(jī)制，拓展中小投資者維權(quán)渠道。
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