深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進B股改革
二、努力完善執(zhí)法機制和強化執(zhí)法力度，確保自律監(jiān)管的有效性和威懾力
(一)完善“查審分離”的紀(jì)律處分執(zhí)法機制，提高紀(jì)律處分的透明度、公正性和公信力
1、制定《中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》和《紀(jì)律處分聽證程序細則》，提高紀(jì)律處分的透明度和公正性
深交所繼2011 年4 月發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》后，2012 年又結(jié)合中小企業(yè)板監(jiān)管實踐并在廣泛征求市場參與者意見的基礎(chǔ)上，制定了《中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》。
鑒于上市公司受到深交所公開譴責(zé)可能觸發(fā)創(chuàng)業(yè)板和中小板公司的退市條件，為充分保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，2012 年深交所配套制定了《紀(jì)律處分聽證程序細則》，規(guī)定深交所擬對中小企業(yè)板或者創(chuàng)業(yè)板上市公司給予公開譴責(zé)處分，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。此外，為提高深交所紀(jì)律處分聽證工作的公平性和公信力，深交所選聘了九位紀(jì)律處分外部聽證委員?！吨行∑髽I(yè)板上市公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》和《紀(jì)律處分聽證程序細則》已于2013年1 月14 日正式發(fā)布實施，這是深交所完善“查審分離”的紀(jì)律處分執(zhí)法機制，推動“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”的又一項重大舉措。
2、完善紀(jì)律處分工作機制，增強紀(jì)律處分的規(guī)范性和科學(xué)性
深交所借鑒中國證監(jiān)會行政處罰程序，系統(tǒng)提出并組織實施關(guān)于進一步完善深交所紀(jì)律處分工作的整體建議。一是完善紀(jì)律處分相關(guān)業(yè)務(wù)流程，充實審議會材料；完善紀(jì)律處分事先告知程序，明確上市公司代為送達方式和送達回執(zhí)格式；規(guī)范紀(jì)律處分決定書發(fā)文時限。二是總結(jié)違法責(zé)任人員責(zé)任認定和區(qū)分的原則，厘清公司責(zé)任與個人責(zé)任、不同個人之間的責(zé)任區(qū)分。三是規(guī)范并適時調(diào)整《紀(jì)律處分決定書》內(nèi)容，加強關(guān)于違法事實、規(guī)則依據(jù)和處分決定的說理分析。
3、以資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫升級為契機，建立誠信檔案數(shù)據(jù)庫建設(shè)與自律監(jiān)管執(zhí)法的銜接機制
根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和具體要求，2012 年深交所先后三次進行誠信檔案入庫數(shù)據(jù)核查工作，通過多方查找共計完成320 條入庫數(shù)據(jù)的補充修正工作。同時，深交所始終將誠信建設(shè)作為一項基礎(chǔ)性、常態(tài)化的日常工作來抓，2012年新增紀(jì)律處分信息50 條，新增限制交易信息4 條。
此外，深交所積極探索建立誠信約束機制，構(gòu)建“一處失信，處處受限”的誠信監(jiān)管體系，推進紀(jì)律處分與誠信建設(shè)的有效銜接。一是將誠信檔案切實服務(wù)一線監(jiān)管。深交所堅持將誠信記錄作為深交所進行獨立董事資格備案審核、上市公司分類監(jiān)管、交易監(jiān)控、選聘上市委員會委員等工作中的重要依據(jù)和線索，引導(dǎo)市場主體遵規(guī)守法、誠實守信。二是適時調(diào)整信息披露直通車的試點范圍，彰顯“誠信規(guī)范”的制度溢價。2012 年，深交所根據(jù)上市公司的信息披露考核結(jié)果，動態(tài)調(diào)整了試點公司范圍，強化了直通車“誠信規(guī)范”的引導(dǎo)示范效應(yīng)。三是健全誠信約束的有效途徑，促進保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)。2012 年11 月，深交所發(fā)布了三個板塊統(tǒng)一適用的《保薦工作指引》和《保薦工作評價辦法》。規(guī)則充分貫徹了依托誠信平臺實施分類監(jiān)管，擴大失信懲戒實際效果的理念。
(二)嚴(yán)格紀(jì)律處分執(zhí)法，打擊和遏制證券違法違規(guī)行為，確保自律監(jiān)管的有效性和威懾力
1、紀(jì)律處分總體情況2008 年1 月1 日，深交所發(fā)布實施《紀(jì)律處分程序細則》，并成立紀(jì)律處分委員會，作為統(tǒng)一履行紀(jì)律處分職責(zé)的專門機構(gòu)，這是深交所落實“查審分離”原則，完善自律監(jiān)管體制，進一步加大對各種證券違法違規(guī)行為懲治力度的一項重要舉措。
2012 年，深交所根據(jù)《紀(jì)律處分程序細則》組織召開紀(jì)律處分委員會審議會議11 次，作出50 份紀(jì)律處分決定，涉及上市公司45 家次以及有關(guān)責(zé)任人員200 人次。其中，主板公司26 家次，中小板公司14 家次，創(chuàng)業(yè)板公司5 家次；給予公開譴責(zé)處分涉及的公司5 家次，責(zé)任人員26 人；給予通報批評處分涉及的公司43 家次，責(zé)任人員168 人；給予公司保薦代表人通報批評處分的2 家，責(zé)任人員4 人；給予公司律師通報批評處分的1 家，責(zé)任人員2 人。
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