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　　2、紀律處分具體執(zhí)行情況

　　(1)按紀律處分原因統(tǒng)計分析

　　從深交所紀律處分委員會2009 年以來的作出的紀律處分決定來看，紀律處分大致可分為4 大類原因(詳見附表1)：一是信息披露違規(guī)，包括信息披露不真實、不準確、不完整、不及時和不公平五種；二是證券交易違規(guī)，包括敏感期交易、短線交易和違規(guī)增減持股票三種；三是公司治理違規(guī)，包括關聯(lián)交易違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、違規(guī)劃撥資金或?qū)ν庳攧召Y助、資金占用、違規(guī)擔保和其他六種；四是其他違規(guī)行為，包括拒不配合監(jiān)管工作、違反承諾、保薦代表人失職、律師失職和其他五種。

　　2012 年度深交所共查處信息披露違規(guī)42 起，和2011 年相比，信息披露違規(guī)次數(shù)明顯上升。信息披露違規(guī)在整個紀律處分中仍占最大比重，占當年違規(guī)總數(shù)的61%。其中，信息披露不及時最多，有27 起，占該類違規(guī)總數(shù)的64%。由此可見，需要持續(xù)高度關注上市公司的信息披露工作，繼續(xù)以分類監(jiān)管、股價異動與信息披露聯(lián)動監(jiān)管、信息披露量化考核等創(chuàng)新監(jiān)管方式，不斷提升深圳市場上市公司信息披露質(zhì)量。

　　2012 年度深交所共查處證券交易違規(guī)4 起，為歷年最少，與2011 年相比降幅高達80%。深交所多年來堅持在“上市公司誠信第一講”、“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓”、“上市公司控股股東及實際控制人培訓”以及“會員營業(yè)部培訓”等各類培訓中重點講解證券交易相關規(guī)則并分析違規(guī)案例，成果初步顯現(xiàn)。

　　2012 年度深交所共查處公司治理違規(guī)16 起。從2009 年以來的最近四年的變化趨勢看，此類案件連續(xù)兩年呈上升態(tài)勢?？紤]到近年來上市公司數(shù)量有較大幅度增加，上司公司治理違規(guī)占比實際與往年基本持平，從一定程度上說明近年來大力開展的上市公司治理規(guī)范工作仍需常抓不懈。

　　2012 年共查處其他違規(guī)7 起。從2009 年以來的最近四年的變化趨勢看，查處的其他類型違規(guī)數(shù)量大幅反彈，說明上市公司違規(guī)行為的表現(xiàn)形式更加復雜。

　　(2)按紀律處分類型統(tǒng)計分析

　　深交所紀律處分決定分為通報批評、公開譴責、資格禁止三類(詳見附表2)。2012 年度深交所作出的通報批評決定數(shù)量最多，達47 起，是最主要的紀律處分類型。

　　從 2009 年以來的最近四年的變化趨勢看，通報批評數(shù)量及占處分總數(shù)比重均為各年度最高。公開譴責和資格禁止數(shù)量呈現(xiàn)明顯下降趨勢，2012 年共作出公開譴責5 起，資格禁止0 起?？梢娊陙碇卮髳盒赃`規(guī)案件數(shù)量有明顯下降趨勢，這與深交所近年來一直堅守“防范化解系統(tǒng)性風險，遏制重大惡性事件發(fā)生”的自律監(jiān)管底線密不可分。

　　(3)按紀律處分對象統(tǒng)計分析

　　深交所紀律處分對象分為上市公司及其董監(jiān)高、上市公司股東、實際控制人、收購人及其一致行動人、保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)及其人員五類(詳見附表3)。2012 年度，上市公司及其董監(jiān)高仍是受紀律處分最多的主體，達到42 起，占總數(shù)的81%；其次為上市公司股東、實際控制人，二項合計共6 起，占總數(shù)的12%。

　　從 2009 年以來的最近四年的情況來看，上市公司及其董監(jiān)高均為違規(guī)次數(shù)最多的主體，需要持續(xù)高度關注；2012 年度上市公司股東違規(guī)數(shù)量大幅下降，但今后對于上市公司股東層面的監(jiān)管應當繼續(xù)保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢，以防止其違規(guī)行為的反彈。

　　(4)按紀律處分涉及公司所屬板塊統(tǒng)計分析

　　2012 年度，主板公司及相關機構(gòu)、人員受紀律處分最多，有27 起；中小板次之，有16 起，創(chuàng)業(yè)板公司有7 起(詳見附表4)。從2009 年以來的最近四年的數(shù)據(jù)來看，2012 年度主板公司及相關機構(gòu)、人員受紀律處分次數(shù)有所反彈；中小板公司及相關機構(gòu)、人員受處分次數(shù)大幅下降；創(chuàng)業(yè)板上市公司的違規(guī)行為開始不再只是零星個案，且全年被公開譴責的3 家上市公司中，創(chuàng)業(yè)板占2 家。