深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進(jìn)B股改革
(3)探索分類監(jiān)管新機(jī)制，提高監(jiān)管的針對性和效率
在全面總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《中小企業(yè)板上市公司分類監(jiān)管工作指引》，形成了一套以財務(wù)指標(biāo)為主、非財務(wù)指標(biāo)為輔的分類監(jiān)管指標(biāo)體系，建立了分類監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，將上市公司按照監(jiān)管風(fēng)險的高低分成四個類別，并對不同類別上市公司實(shí)行區(qū)別對待的差異化監(jiān)管政策。深交所創(chuàng)業(yè)板還通過年報審查，在總結(jié)分類監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，研究制訂風(fēng)險分類的各項(xiàng)指標(biāo)，細(xì)化評級標(biāo)準(zhǔn)及分類監(jiān)管措施。篩選高風(fēng)險及重點(diǎn)關(guān)注公司，采取后續(xù)監(jiān)管措施，加強(qiáng)對高風(fēng)險公司的風(fēng)險排查，嚴(yán)防董監(jiān)高利用未公開信息先行減持等風(fēng)險事件。
(4)規(guī)范投資者關(guān)系管理和非財務(wù)信息披露，提高信息披露公平性、有效性
推進(jìn)投資者關(guān)系管理信息公開披露，提高信息披露公平性。深交所發(fā)布《投資者關(guān)系管理及其信息披露備忘錄》，要求上市公司及時通過深交所互動易平臺披露投資者現(xiàn)場調(diào)研的詳細(xì)信息，不僅大大提高了上市公司自愿性信息披露的公平性，還進(jìn)一步規(guī)范了上市公司投資者關(guān)系管理工作?！巴顿Y者關(guān)系管理及其信息披露”系統(tǒng)于2012年7月初正式上線運(yùn)行。
規(guī)范非財務(wù)信息披露，提高信息披露有效性。以定期報告為突破口，對年度、半年度報告摘要等需要在指定報刊刊登的披露文件進(jìn)行大幅簡化，進(jìn)一步突出非財務(wù)信息的信息含量，并逐步建立以上網(wǎng)披露、實(shí)時披露為主的信息披露體系。
(5)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，促進(jìn)市場主體歸位盡責(zé)
一是修訂保薦工作指引和評價辦法，加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)管。2012年11月23日，深交所發(fā)布了三個板塊統(tǒng)一適用的《保薦工作指引》和《保薦工作評價辦法》，進(jìn)一步規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。
二是跟蹤持續(xù)督導(dǎo)專員制度實(shí)施情況，加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以現(xiàn)場方式對620名保薦代表人和持續(xù)督導(dǎo)專員進(jìn)行了專門培訓(xùn)，推動持續(xù)督導(dǎo)專員制度試點(diǎn)的順利開展。
三是加大中介機(jī)構(gòu)違規(guī)處分力度，對律師不規(guī)范執(zhí)業(yè)的行為作出了通報批評處分，對履職不盡責(zé)的保薦代表人和注冊會計師發(fā)出監(jiān)管函十多份，對兩家公司的保薦代表人予以通報批評。
(6)推進(jìn)重要登記審核業(yè)務(wù)辦理進(jìn)展公開和陽光作業(yè)，增強(qiáng)自律監(jiān)管本身的透明度
一是進(jìn)一步完善重要登記審核業(yè)務(wù)辦理進(jìn)展公開。根據(jù)十大類審核登記事項(xiàng)網(wǎng)上申請?zhí)峤弧⒉牧献詣由蟼?、審核過程記錄、狀態(tài)及時反饋、辦理全程控制以及辦事流程公開的運(yùn)作情況，深交所對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化，優(yōu)化辦理流程、擴(kuò)大公開業(yè)務(wù)范圍，進(jìn)一步提高審核登記工作的效率和透明度，改進(jìn)監(jiān)管和服務(wù)水平。
二是新版業(yè)務(wù)系統(tǒng)BPM4平穩(wěn)上線運(yùn)行。深交所新版上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)BPM4系統(tǒng)于2012年8月13日上線運(yùn)行，新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了信息披露業(yè)務(wù)處理和審批流程全程電子化，實(shí)時揭示上市公司每項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理的進(jìn)展?fàn)顟B(tài)。同時，深交所還不斷完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)的要點(diǎn)提示，梳理了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)參考法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，通過BPM4系統(tǒng)向上市公司全面展示并提供指導(dǎo)，大大增加了業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性和透明度。
三是提升信息披露考核透明度，加強(qiáng)公司自評環(huán)節(jié)，確保信息披露考核結(jié)果的客觀公正性，引導(dǎo)公司更加注重日常信息披露。
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