深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進B股改革
2、強化對證券交易的監(jiān)管
(1)強化對涉嫌內(nèi)幕交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和及時報告機制
遏制和打擊內(nèi)幕交易行為始終是交易監(jiān)管的重要任務(wù)，深交所從完善監(jiān)控指標(biāo)體系、擴大核查范圍、提高報告質(zhì)量、深化聯(lián)動監(jiān)管等多個方面入手，不斷強化對涉嫌內(nèi)幕交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和及時報告。
一是研究和完善監(jiān)控指標(biāo)體系。不斷完善監(jiān)控報警指標(biāo)，將上市公司停復(fù)牌信息、重大公告信息、股價波動信息、賬戶所在地信息、內(nèi)幕知情人信息等整合到監(jiān)控系統(tǒng)，及時預(yù)警，強化對市場傳言和媒體廣泛關(guān)注信息的收集、分析和監(jiān)控力度，及時對投資者舉報投訴線索進行核查，提高對涉嫌內(nèi)幕交易行為的發(fā)現(xiàn)能力和分析能力。
二是不斷擴大交易核查范圍。深交所交易監(jiān)控核查范圍現(xiàn)已全面涵蓋并購重組、業(yè)績預(yù)告、高送轉(zhuǎn)、股權(quán)激勵、重大合同和投資事項以及獲得高額一次性收益等敏感事項。2012 年共對四百多家次重大事項進行了專項核查。
三是著力提高報告的及時性、準(zhǔn)確性和針對性。2012 年以來，深交所在報告時點上更加及時、快速，在報告內(nèi)容上重點突出異動現(xiàn)象和線索的分析，在判斷和建議上進一步明確需要調(diào)查或關(guān)注的賬戶。
四是深化股價異動與信息披露監(jiān)管聯(lián)動機制。深交所對異常情況進行集體會商，及時采取重點監(jiān)控、約見談話、督促停牌核查等綜合措施。2012 年累計上報涉嫌內(nèi)幕交易線索近百起，涉嫌內(nèi)幕交易線索占上報異動線索的82.52%，較2011 年同期增加203.57%。
(2)加大對涉嫌市場操縱行為的瓦解和打擊力度
針對市場操縱主體更加隱蔽、操縱手段更加多樣、操縱動機更加復(fù)雜等特點，不斷加大監(jiān)管力度，積極探索防范和遏制市場操縱的有效方式和手段。一是著力規(guī)范和打擊涉嫌短線操縱行為。建立重點賬戶管理機制，嚴(yán)密監(jiān)控，精確打擊，特別是對重點賬戶參與重點時期、重點板塊和重點股票的交易提出明確要求，實施重點盯防，及時采取監(jiān)管措施，上報涉嫌違規(guī)行為。
二是強化對多點涉嫌合謀操縱的瓦解和打擊力度。通過建立賬戶組持續(xù)跟蹤監(jiān)控，著力瓦解、限期化解等方式全力遏制風(fēng)險上升和擴散。
三是加大對涉嫌搶帽子操縱的監(jiān)控力度，提高發(fā)現(xiàn)能力。不斷增強對網(wǎng)絡(luò)信息監(jiān)控，結(jié)合交易情況深入分析，及時發(fā)現(xiàn)異動線索。四是加大對異常集中持股行為的分析和監(jiān)控力度。深交所采取定期核查，跟蹤監(jiān)控，采取有效措施化解集中持股風(fēng)險。
(3)遏制新股、題材概念股、績差股的過度炒作，防范重大惡性風(fēng)險
針對中小投資者“炒新”、“炒小”和“炒差”現(xiàn)象較為突出等情況，深交所通過完善交易機制、強化交易監(jiān)控、加強投資者風(fēng)險教育、強化持續(xù)監(jiān)管，著力遏制過度炒作。
一是制定和完善相關(guān)規(guī)則，強化新股上市初期監(jiān)控。不斷修訂新股上市首日停牌規(guī)則，出臺《新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》，不斷強化新股上市初期監(jiān)控。
二是采取限制交易自律監(jiān)管措施，抑制新股首日炒作，打擊交易違規(guī)行為。2012 年3 月，深交所對在新股上市首日通過虛假申報蓄意影響開盤價的“瞿某”賬戶采取為期三個月的限制交易措施，限制買入深交所上市交易的所有股票。
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