深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進B股改革
三是及時上報涉嫌違規(guī)行為。2012 年以來，重點強化對新股上市初期異常交易行為的監(jiān)控，特別是新股上市首日開盤集合競價階段，通過大筆申報、高價申報、撤銷申報等方式，影響虛擬開盤價和開盤價的行為。
(4)改進監(jiān)管模式，提高交易監(jiān)管的針對性。
適應市場新形勢，在堅持合法合規(guī)和“三公”原則的前提下，不斷優(yōu)化和規(guī)范監(jiān)管模式和措施，提高交易監(jiān)管的針對性和有效性。突出重點，實施分類監(jiān)管。強化以“重點賬戶”為核心的重點監(jiān)控機制，進一步完善重點賬戶定期評估和調(diào)整機制。建立會員客戶管理星級評價機制，根據(jù)會員配合異常交易監(jiān)管的意識、措施和效果，定期對會員客戶管理效果進行評價，獎優(yōu)懲劣。完善分類監(jiān)管機制，區(qū)別對待，根據(jù)賬戶不同類型和特點，采取有針對性的監(jiān)管措施。
(5)加強對創(chuàng)新業(yè)務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、制度創(chuàng)新的監(jiān)控措施的研究和準備工作
對滬深300ETF、中小企業(yè)私募債、港股ETF 等創(chuàng)新品種和融資融券、轉(zhuǎn)融通等創(chuàng)新業(yè)務(wù)交易實施重點監(jiān)控，及時分析場內(nèi)交易和申贖情況，做好對套利交易的監(jiān)控工作。及時跟進退市制度、T+0 制度等制度創(chuàng)新，加強研究和論證，做好應對準備，開發(fā)上市公司退市或暫停上市預警指標。加強對創(chuàng)新基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和市場監(jiān)察準備，不斷完善創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出前后的風險評估、防范和控制機制。
(6)不斷深化和拓展系統(tǒng)聯(lián)合監(jiān)管
樹立“大市場、大監(jiān)管、大執(zhí)法”觀念，及時提供協(xié)查支持。不斷推進和深化與上交所、中金所市場監(jiān)察部門的監(jiān)管協(xié)作機制，進一步完善跨市場監(jiān)管協(xié)作機制，及時進行數(shù)據(jù)交換和監(jiān)管信息共享。不斷完善所內(nèi)各監(jiān)管部門之間信息共享、實時溝通和聯(lián)合干預機制。繼續(xù)強化交易監(jiān)管研究工作，總結(jié)規(guī)律，完善技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)手段，進一步提高異動線索的發(fā)現(xiàn)能力和準確性。
3、強化對會員的監(jiān)管
(1)加大創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理
發(fā)布《關(guān)于進一步深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作的通知》，就客戶管理、投資者教育與風險揭示、客戶聯(lián)絡(luò)與回訪工作等向會員提出了八項具體要求，嚴格防范新入市、風險承受能力不足的投資者盲目進入創(chuàng)業(yè)板。在全國十八個城市共同舉辦“走進會員營業(yè)部投資者保護培訓教育活動”，宣講創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理相關(guān)要求。通過電話溝通與現(xiàn)場檢查等方式，對會員深化落實投資者適當性管理工作進行密切跟蹤督導，并深入了解行業(yè)有關(guān)經(jīng)驗做法，以工作簡報的形式進行通報與推廣。通過努力，基本扭轉(zhuǎn)了交易經(jīng)驗不足投資者比例過高的問題。
(2)完善投資者新股交易風險警示制度
發(fā)布《關(guān)于加強新股上市初期投資者適當性管理工作的通知》和《關(guān)于進一步做好新股交易風險提示工作的通知》等系列通知，要求會員認真做好規(guī)則宣傳解釋，建立新股交易風險提示機制，切實加強客戶參與新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行為。針對“浙江世寶”新股交易炒作事件，對重點會員及時組織現(xiàn)場抽查，深入了解客戶參與炒新的動機及風險揭示效果，探討研究進一步提升會員市場責任意識，主動做好客戶管理與服務(wù)工作的有效措施。
(3)建立退市交易風險警示機制
認真落實上市公司退市工作應急方案相關(guān)要求，發(fā)布《關(guān)于做好退市整理期股票交易風險警示工作的通知》，督促會員建立健全對參與退市整理期股票交易投資者的風險警示機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)前端強制風險提示功能等。建立所內(nèi)退市信息揭示工作聯(lián)動機制，利用網(wǎng)站等渠道設(shè)立退市風險信息專欄，指導會員相關(guān)工作。建立與各地證監(jiān)局的聯(lián)絡(luò)與協(xié)作機制，督促會員切實落實相關(guān)要求，確保退市制度的平穩(wěn)實施。
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