發(fā)行備案制呼之欲出 基金行業(yè)競爭或更加激烈
“備案制”加速推進(jìn)
基金發(fā)行的“市場化”之路也在無形中加速。
早在2006年,監(jiān)管層就新基金發(fā)行實行備案制展開過討論。但其后幾年，新基金發(fā)行的審批還是被解讀為監(jiān)管層調(diào)節(jié)市場的工具之一。2008年，A股市場低迷，監(jiān)管層為增加資金供給加速基金產(chǎn)品審批。同年7月證監(jiān)會簡化審批手續(xù)，優(yōu)質(zhì)公司新基金不用再過評審，同時公示新基金審核進(jìn)程。
2009年10月，證監(jiān)會副主席姚剛曾表示，要為基金產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造條件，堅持市場化改革方向，加快產(chǎn)品審核體制改革，簡化審核程序，支持和引導(dǎo)公司的差異化發(fā)展。同年12月21日，證監(jiān)會基金部下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化基金審核工作有關(guān)問題的通知》，根據(jù)這一通知,自2010年1月1日起施行的新基金分類審批制度，公募基金產(chǎn)品的發(fā)行按偏股型、固定收益型、QDII、創(chuàng)新型產(chǎn)品和特定資產(chǎn)管理專戶產(chǎn)品5條通道，同時各申報一只基金產(chǎn)品?；鸸究赏瑫r多通道申請新產(chǎn)品，分別排隊，分別審核。2011年3月，證監(jiān)會再次開通新基金審批第六條通道，將指數(shù)基金從股票型基金通道單獨分離出來。
2012年3月，對于新基金審批，管理部門再次推出新規(guī)定，取消之前實施的分類限額規(guī)定。申報通道由此前的6條變?yōu)?條，可同時上報3只同類或者不同類的產(chǎn)品，新基金上報更快捷。
最新的進(jìn)展則是，近期《中華人民共和國證券投資基金法(修訂草案)》已通過十一屆全國人大常委會二審。 作為市場化監(jiān)管改革的前沿，新《基金法》明確放寬公募基金管制，公募基金申請由“核準(zhǔn)制”改為“注冊制”，并且擴大投資范圍，為基金投資更多的衍生產(chǎn)品預(yù)留空間。
“這一條款意味著基金募集申請將由目前的核準(zhǔn)制改為注冊制，基金產(chǎn)品的行政審批權(quán)進(jìn)一步放開。”中國銀河證券基金研究中心總經(jīng)理胡立峰說。
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