江海證券固定收益部副總張守剛涉案
市牽出券商、基金、銀行一大片，一場(chǎng)大規(guī)模的掃黑行動(dòng)正在進(jìn)行著。22日，據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，江海證券固定收益部副總經(jīng)理張守剛曾在年初被調(diào)查。
張守剛曾在中融國際信托公司固定收益部門負(fù)責(zé)債券投資方面的工作。再往前，張守剛在哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部供職多年，2004年曾獲銀行間市場(chǎng)優(yōu)秀交易員稱號(hào)。
業(yè)內(nèi)人士稱，張守剛30多歲，平時(shí)張揚(yáng)高調(diào)，開保時(shí)捷，住西山別墅，到處拉關(guān)系做交易，每筆交易的金額都不小。接近案情的知情人士稱，張守剛在被調(diào)查初期先吐了800萬，但隨后又被發(fā)現(xiàn)，其控制的丙類戶上有資金達(dá)1.5億元。
所謂丙類戶，是在甲類戶（主要為商業(yè)銀行）、乙類戶（主要為券商、基金、保險(xiǎn)等非銀行金融機(jī)構(gòu)）之外，由一般公司（非金融機(jī)構(gòu)法人）開設(shè)的帳戶。設(shè)計(jì)推出丙類戶初衷是促進(jìn)銀行間市場(chǎng)活躍，但逐漸一些金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在外開設(shè)丙類戶，在發(fā)行環(huán)節(jié)拿券，在交易環(huán)節(jié)與金融機(jī)構(gòu)之間開展代持、養(yǎng)券、倒券等灰色行為，借機(jī)向關(guān)系人違規(guī)輸送利益輸送。
在前一階段的調(diào)查中，與張守剛同期被調(diào)查的還有西南證券、北京銀行、易方達(dá)基金等機(jī)構(gòu)的債券部人士。之后，部分人士最終回歸了工作崗位，但張守剛至今未歸。
新近發(fā)生的這些調(diào)查，很可能是與張守剛相牽連的竄案。業(yè)內(nèi)人士稱，張守剛在債市十分活躍，除了本職工作外，與遼寧農(nóng)村信用聯(lián)社（下稱遼寧聯(lián)社）資金市場(chǎng)部有不少業(yè)務(wù)往來。萬家基金鄒昱、中信證券楊輝、齊魯銀行資金市場(chǎng)部徐大祝等人被調(diào)查，都可能是他們和張守剛以及遼寧聯(lián)社存在交易往來有關(guān)。
遼寧聯(lián)社成立于2005年，截至2009年末，存款余額1721.1億元，貸款余額1293.7億元。有兩位來自不同機(jī)構(gòu)的債市人士說，遼寧聯(lián)社有多人被查。截至本刊發(fā)稿前，遼寧聯(lián)社未就有關(guān)事宜作出正式回復(fù)。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，這些被查人員大多都有商業(yè)銀行背景，只因商業(yè)銀行擁有最多的資源，無論是資金還是券源，也因此最有尋租空間。不少犯案者雖被查時(shí)已經(jīng)到了券商、信托、基金工作，但從事債券業(yè)務(wù)仍要倚賴原來在商業(yè)銀行的背景。
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