上市公司313億募資買理財涉貨幣空轉
華北高速在2012年報里解釋稱，IPO募投項目京沈高速北京段項目寸土未動是非公司可控原因。這個項目當時計劃投入9.2億元，工程遲遲無法推進之下，華北高速拿出9.9億元購買銀行理財產品，其當時總募集資金總額為12.76億元。
“公司從2005年就基本認定這個項目是不可能的了，這幾年一直在努力尋找適合投資的新項目，但目前還沒有結果?！比A北高速董秘辦一位人員表示，公司得保證找到一個盈利的項目。
華北高速的情況算是個極端，但是上市公司總會拿出各種理由為募投項目進展緩慢開脫，或宏觀環(huán)境發(fā)生改變，或者為了城市建設搬遷廠區(qū)，再或者解決產能瓶頸問題……
理財違規(guī)初現
據2號指引規(guī)定，募集資金購買理財產品必須是安全性高、保本的產品。值得關注的是，在目前“錢荒”肆虐銀行間市場的當下，上市公司拿大筆資金購買的銀行理財產品還能否安全和保本？
“整體看，銀行理財風險不大。因為在銀行的資金池里，資金是可以內部調劑的，即使是某只產品出現了問題，銀行也會自己填補的?！惫镉逻M一步指出，從投資方向看，也多是比較穩(wěn)健的品種。
而銀行資金池模式一直為市場各界及監(jiān)管層所詬病。尤其是銀行理財產品虧損事件不斷發(fā)生，最近光大銀行和交通銀行的兩款產品也接連曝出虧損。除了投資產品的風險值得商榷外，2號指引出臺后，首家因動用募集資金購買銀行理財違規(guī)而被處罰的上市公司已然產生。
6月15日，方興科技發(fā)布公告稱，公司收到安徽證監(jiān)局出具的處罰決定書指出，公司動用總額5.8億元的募集資金簽約購買兩種理財產品，但未履行董事會決策程序及信息披露義務。董事長關長文在上述違規(guī)行為中，擅自要求和批準使用募集資金購買理財產品，并且不履行董事重大事件報告義務，對此負有主要責任。
安徽證監(jiān)局因此認定關長文為不適當人選，在公司做出免除其董事長、董事職務之日起1年內不得擔任上市公司董監(jiān)高職務或實際履行上述職務。另外，對總經理兼財務總監(jiān)陳阿琴、副總經理王永和予以警示。
根據2號指引，上市公司使用閑置募集資金投資產品，應當經上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)布明確同意意見，上市公司應在董事會會議后2個交易日公告相關內容。
而方興科技于4月19日和4月23日購買的合計5.8億元的兩款理財產品，到了5月15日才公告了購買銀行理財情況和保薦機構國信證券的保薦意見。
“證監(jiān)會雖然對募集資金理財有了安全性、流動性等的規(guī)定，但實際執(zhí)行效果如何、會否滋生出新問題，確實得看看情況。”上述投行人士指出。
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