發(fā)改委接棒債市治理 企業(yè)債專(zhuān)項(xiàng)檢查將啟
自查將常態(tài)化
通知規(guī)定，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)編制并保存自查工作底稿，留存自查過(guò)程中獲取和編寫(xiě)的各種重要資料和工作記錄。在許多業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，這將給企業(yè)債發(fā)行項(xiàng)目增加不少成本。
盡管如此，發(fā)改委明確提出，今后新報(bào)送的屬于“從嚴(yán)審核類(lèi)”和“適當(dāng)控制規(guī)模和節(jié)奏類(lèi)”的發(fā)債申請(qǐng)，均須按照上述要求，對(duì)有關(guān)情況逐項(xiàng)作出說(shuō)明并上報(bào)，即發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的自查工作將逐步常態(tài)化。
“自查雖然會(huì)加大工作量，但有利于促進(jìn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)控和合規(guī)。”汪杰認(rèn)為，超日事件和尚德事件凸顯了信用違約風(fēng)險(xiǎn)高企，發(fā)改委此舉算是一次摸底，將促進(jìn)各方未雨綢繆，做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。
從去年末以來(lái)，發(fā)改委一直致力于改進(jìn)企業(yè)債發(fā)行過(guò)程中的信用問(wèn)題。去年10月底，發(fā)改委出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過(guò)程中信用建設(shè)的通知》，提出審核企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)時(shí)重視對(duì)企業(yè)征信記錄的使用。在957號(hào)文當(dāng)中，亦規(guī)定對(duì)信用狀況良好的發(fā)債申請(qǐng)優(yōu)先審核。
實(shí)際上，與此次債市稽查風(fēng)暴一樣，發(fā)改委的一系列舉措，依然與國(guó)家審計(jì)署的努力緊密相關(guān)。去年6月，審計(jì)署審計(jì)長(zhǎng)劉家義在全國(guó)人大常委會(huì)上匯報(bào)稱(chēng)，在國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)市場(chǎng)上，一定程度存在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)虛高評(píng)級(jí)換取高收費(fèi)或搶占市場(chǎng)份額的現(xiàn)象，審計(jì)抽查16家債券發(fā)行企業(yè)在信用評(píng)級(jí)及申請(qǐng)發(fā)債中所提供的資料，均不同程度存在弄虛作假問(wèn)題。
今年年初發(fā)布的審計(jì)署2013年第1號(hào)公告披露，針對(duì)16家債券發(fā)行企業(yè)提供虛假資料的問(wèn)題，發(fā)改委已經(jīng)責(zé)成16家企業(yè)和有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，同時(shí)正在會(huì)同有關(guān)部門(mén)研究具體的制度規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)債審核等工作。（董云峰）
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